因聘请三方机构未充分检查廉洁从业情况，华龙证券及合规总监被出具警示函。

对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施。

坚持稳字当头，夯实合规基础。为进一步加强清廉文化、合规文化建设，紫金农商银行镇江分行成立清廉金融文化建设活动领导小组，开展了形式多